湖北金服作為集團綜合金融板塊的重要組成部分，自成為集團合規試點單位以來，始終堅持依法治企，強化合規經營，堅決貫徹落實省國資委和集團法治建設工作的各項決策部署，緊密圍繞“服務中小企業、服務實體經濟”的功能定位，持續提升公司法業融合能力，為推動公司高質量發展提供法治保障。

一、堅持黨的領導，把牢法治合規方向

堅持黨的領導、加強黨的建設，是國有企業的光榮傳統，是國有企業的“根”和“魂”，也是我國國有企業的獨特優勢。國有企業依法合規治企，必須堅持和強化黨的集中統一領導，充分發揮黨組織把方向、管大局、促落實的領導作用，把黨的領導貫穿于企業合規管理工作的全過程、各環節，統一思想、凝聚共識，有效調動和整合企業方方面面的資源，著力培育和牢固樹立全員依法合規意識，將加強企業法治建設及合規管理，轉化為推進和保障國有企業高質量發展的強大內生動力。

學思踐悟，精準理解。今年以來，湖北金服先后通過專題研究、部署動員、組織培訓等多種方式和形式，使全體員工充分認識到合規管理的重大意義，進一步認清加強合規管理是貫徹落實全面依法治國戰略的基礎要求。作為國有企業必須牢固樹立“依法合規創造價值、依法合規就是生產力、依法合規就是效益”的理念，嚴格依法依規經營，堅決杜絕“抄近道”“走捷徑”“打擦邊球”的思維和做法。

加強領導，把牢方向。湖北金服黨委領導班子高度重視企業合規管理工作，充分發揮依法治企、合規經營對企業穩健發展的基礎性及保障性作用，始終堅持黨委統一領導，明確黨委書記為第一責任人，統籌制定合規總體目標、方針、政策，審議重大合規事項，監督檢查合規要求的具體落實情況。黨委書記、董事長帶頭講合規、促合規、防風險，公司黨委會、黨委理論學習中心組會議多次集體學習相關文件，并召開湖北金服“合規提升年”專題會議，倡導從決策到執行都要“按法律來、照制度辦”。公司嚴格落實黨委重大決策事項前置研究討論有關規定，保障“三重一大”決策機制得到有效落實，切實把黨的領導融入公司治理各個環節，為各項決策提供客觀、公正的意見與建議。同時，統籌把握依法合規治企與深化改革的關系，堅持在法治軌道上推進公司治理體系和治理能力現代化，以依法合規為前提深化改革，以深化改革的措施提升依法合規治企水平。

二、重視基礎建設，健全風險管理體系

加快推進依法治企，是推動企業戰略轉型、促進改革發展的有效手段，同時這也是全面貫徹落實依法治國戰略部署的重要保障，湖北金服不斷推進法治建設進程，加快構建具有國有企業特色的風險、內控、合規、法務、審計、紀檢“六位一體”的管理體系，助力公司實現健康有序發展。

強化合規，筑牢基石。自湖北金服成為集團第一批合規試點單位以來，在集團的堅強領導下大力推進合規管理體系建設工作，于公司董事會下設風控合規管理委員會，公司經營層下設合規管理領導小組，風險管理部（法律合規部）下設合規管理辦公室，并設置公司合規管理員及各部門合規聯絡員崗位，形成了矩陣式合規管理陣營。同時，持續完善各項制度建設，加大制度“立改廢”和制度執行力度，目前已形成《合規管理辦法》《合規管理體系建設方案》《合規管理體系建設具體工作落實方案》《合規內控強化年工作方案》等多個基礎性文件。2024年度結合公司經營現狀、業務轉型方向、深化改革進程，陸續制定或修訂公司制度文件48個，為公司高質量轉型發展提供強有力的制度保障。

提質增效，穩步發展。為全力踐行“一主兩翼”發展戰略，在激烈的市場競爭中行穩致遠，湖北金服積極推進以風控為主軸的“六位一體”風險管理體系建設及“業法融合”工作。目前公司在已構建“三道防線”的基礎之上，通過在合理范圍內的同質化操作與一體化監督，形成以風險為導向、合規為準繩、內控為傳導、法務為保障、審計為補充、紀檢為后盾的管理循環，對管理機構及管理流程予以精簡優化，優勢互補。將法治工作精準嵌入業務管理流程中，加強信息化建設，提升管理精細化程度，及時發現風險問題并有效解決處理，在降低管理成本的同時，帶動管理效能的提升。

2024年度湖北金服針對投資管理、風險管理、財務管理、資金管理、人力資源管理、法律事務管理等11項重點領域進行了全面排查，梳理各類業務或有風險事項，并制定了對應風險防控措施及風險控制崗位，目前公司已形成各類業務RCSA風險地圖。同時結合排查結果，進一步完善公司內控合規管理制度，建立監督反饋機制，促進公司發展質效持續提升。

三、厚植法治文化，護航改革新發展

強化法治意識和培育合規文化，是國有企業法治建設的重要內容，也是推動企業長遠發展的必由之路。湖北金服始終把學法、知法、守法、用法和護法放在重要位置，將培育合規文化作為法治建設的基礎工程，堅持將法治、合規學習制度化、常態化、多樣化，切實提升依法合規意識及合規管理能力。

學法守規，培育文化。湖北金服堅持學習宣傳習近平法治思想，培育企業合規管理文化，使依法合規、守法誠信成為全體員工的基本準則和自覺行為。同時，積極落實“八五”普法要求，將法治學習作為干部職工入職學習、職業培訓、繼續教育的必修課，廣泛宣傳與企業經營管理和職工切身利益密切相關的法律法規。

2024年度，公司多次開展法治建設宣導活動、法律法規專題培訓及合規管理能力提升專題會議，組織公司全員參加《合規倡議書》簽訂及合規管理“應知應會”考試，開展“以案促改”專題活動，以“身邊人，身邊案”開展合規警示教育工作。同時積極“對標一流”，學習取得合規管理體系認證先進企業的典型做法、成功經驗和進展成果，并通過在公司內部開展評比表彰、集中宣傳等形式，營造學習先進、爭當先進、趕超先進的良好氛圍。

狠抓執行，強化考核。執行力是法治建設能否取得實際成效的關鍵因素，強化考核機制是確保法治建設落到實處的重要手段。目前湖北金服已建立合規前置審查機制、合規定期檢查機制、合規報告機制、違規舉報機制及合規考核機制。定期開展合規管理有效性分析、評價及考核，將合規管理考核納入公司全體員工年度績效考核，考核結果與績效工資硬掛鉤。對重大或反復出現的合規風險和違規問題，深入查找根源，按章追責問責，堵塞管理漏洞，持續改進提升。通過嚴格的考核機制督促全員參與，有效提升企業法治管理水平，保障國有資產安全與增值，推動企業實現高質量發展。

法與時轉則治，治與世宜則有功。面向未來，湖北金服將進一步深入學習貫徹習近平法治思想，增強法治思維，強化合規理念，在防范化解風險的工作中堅持問題導向、目標導向、結果導向，夯實管理根基、持續補短板、堵漏洞、強弱項，提升合規管理價值創造能力，推動公司法治建設取得新跨越和新突破，為公司高質量發展保駕護航。